票據(jù)行為無因性二題

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1、法學2005年第12期論文票據(jù)行為無因性二題X3●傅鼎生【內(nèi)容摘要】我國《票據(jù)法》第10條、第21條的規(guī)定使票據(jù)無因性受到限制。最高人民法院關(guān)于我國票據(jù)法的司法解釋規(guī)定,票據(jù)的無因性不能適用于與票據(jù)債務(wù)人具有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的票據(jù)當事人。票據(jù)無因性的局限性、相對性是我國票據(jù)制度的特色,對此評價應(yīng)當客觀。票據(jù)行為并不影響基礎(chǔ)關(guān)系。影響票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的行為是票據(jù)清償協(xié)議,這是票據(jù)行為無因性必然推論。除當事人另有約定外,該協(xié)議應(yīng)定性為新債清償協(xié)議?！娟P(guān)鍵詞】票據(jù)無因性不當?shù)美h(huán)訴訟新債清償一、我國票據(jù)行為無因性規(guī)則及評述票據(jù)簽發(fā)、背書、承兌

2、、保證等往往基于一定的原因關(guān)系,任何一個具有民事行為能力的民事主體都不會無緣無故地實施票據(jù)行為?，F(xiàn)實交易中票據(jù)行為的實施均有原因。諸如因履行買賣、運輸、承攬、保管、租賃等交易關(guān)系中的貨款、運費、加工費、保管費、租金支付義務(wù)而簽發(fā)或轉(zhuǎn)讓票據(jù)。因而,就實際的生活關(guān)系和市場行為而言,一定的原因關(guān)系是票據(jù)行為實施的前提或基礎(chǔ)。然而,各國票據(jù)規(guī)則,無論是大陸法系國家的票據(jù)制度還是英美法系國家的票據(jù)制度均將票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系人為地割裂,票據(jù)行為不以原因關(guān)系為基礎(chǔ),確定了票據(jù)的無因性。①《日本票據(jù)法》第17條規(guī)定“:匯票之受票人,不得以對出票人或其

3、他持票人前手之關(guān)系為理由而以抗辯對抗持票人。但持票人知曉對其債務(wù)人有損害而其得票據(jù)者,不在此限?！薄度毡局狈ā返?2條規(guī)定也作了類似規(guī)定。《德國匯票法》第17條《、德國支票法》第22條《、日內(nèi)瓦匯票本票統(tǒng)一公約》第17條《、日內(nèi)瓦支票統(tǒng)一公約》第22條《、英國票據(jù)法》第38條都有此類規(guī)定。此類規(guī)定表明了票據(jù)抗辯切斷(割斷)規(guī)則以及票據(jù)的無因性。票據(jù)原因關(guān)系的無效、被撤銷不影響票據(jù)的效力。這就是票據(jù)的無因性。票據(jù)的無因性實為票據(jù)行為的無因性“,票據(jù)上的債務(wù)是基于票據(jù)行為自身而發(fā)生和存在的,和作為票據(jù)接受原因的法律行為(買賣、消費借貸等

4、)存在或有效與否無任何關(guān)系。即使買賣契約無效或被解除,由此產(chǎn)生的票據(jù)債務(wù)也不受影響?！雹谄睋?jù)行為的無因性必然導致票據(jù)權(quán)X作者單位:華東政法學院。①參見《日內(nèi)瓦匯票本票統(tǒng)一公約》《、日內(nèi)瓦支票統(tǒng)一公約》、《法國商法典》、《德國匯票法》、《德國支票法》、《日本匯票法》《、日本支票法》《、英國票據(jù)法》《、美國統(tǒng)一商法典》。②[日]龍?zhí)锕?jié)《:商法略論》,甘肅人民出版社1996年版,第43頁。56利、票據(jù)關(guān)系的無因性。“票據(jù)法律關(guān)系雖因基礎(chǔ)法律關(guān)系而成立、發(fā)生,但票據(jù)行為本身決非將基礎(chǔ)法律關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)表彰于票據(jù)上,而是依票據(jù)法的規(guī)定,為創(chuàng)設(shè)

5、另一新的權(quán)利義務(wù)之法律關(guān)系,因此,基礎(chǔ)法律關(guān)系的權(quán)利義務(wù),與票據(jù)行為所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利義務(wù),系個別獨立存在的,互相間不發(fā)生影響?！雹?一)我國票據(jù)行為無因性之意義我國票據(jù)制度是否堅持無因性?堅持何種性質(zhì)的無因性,理論界及實踐部門對此有不同的觀點。最高人民法院《關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》頒布以前,學者多認為我國票據(jù)制度對票據(jù)無因性持相對否定的態(tài)度。我國票據(jù)法頒布前,調(diào)整票據(jù)關(guān)系的規(guī)范性文件是《銀行結(jié)算辦法》。《銀行結(jié)算辦法》明確規(guī)定,票據(jù)的取得必須具有合法的商品交易關(guān)系。那時,票據(jù)的簽發(fā)應(yīng)當記載“用途”,以示票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系的聯(lián)系

6、,付款的提示必須跟隨交付合同憑證。這表明在當時票據(jù)是有因的。我國票據(jù)法頒布后,票據(jù)制度雖然沒有沿用《銀行結(jié)算辦法》的規(guī)定,但仍要求票據(jù)的簽發(fā)或轉(zhuǎn)讓基于一定的原因關(guān)系?！镀睋?jù)法》第10條規(guī)定“:票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當遵循誠實信用的原則,具有真實的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。”第21條規(guī)定“:匯票的出票人必須與付款人具有真實的委托付款關(guān)系,并且具有支付匯票金額的可靠資金來源?！边@意味著法律要求票據(jù)行為或票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系緊密聯(lián)系。票據(jù)無因性原則在立法上被突破。②然而,通觀我國票據(jù)法的各項規(guī)定,我國票據(jù)制度并不斷然否定無因性。我國票據(jù)法規(guī)

7、定,持票人依照票據(jù)法的規(guī)定提示付款的,付款人必須在當日足額付款,付款人在付款時應(yīng)當審查票據(jù)背書的連續(xù),并審查提示付款人的合法身份證明或者有效證件;③還規(guī)定,票據(jù)債務(wù)人不得因自己與出票人之間或者與持票人前手的抗辯事由拒絕承擔票據(jù)責任。④這些規(guī)定表明,票據(jù)付款人于票據(jù)付款時沒有義務(wù)審查持票人所得票據(jù)是否建立在真實的交易關(guān)系之上;持票人在提示付款時也沒有義務(wù)向付款人提供其票據(jù)取得的原因。一旦發(fā)生票據(jù)糾紛,如果票據(jù)的簽發(fā)、承兌、背書轉(zhuǎn)讓、交付不涉嫌欺詐、偷盜、脅迫、恐嚇、暴力等非法行為的,持票人通過訴訟途徑請求票據(jù)債務(wù)人承擔票據(jù)責任時,無須就

8、自己在取得票據(jù)時所依賴的交易關(guān)系或債權(quán)債務(wù)進行舉證。最高人民法院《關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》(以下簡稱“司法解釋”)頒布以后,對我國票據(jù)行為的無因性有兩種不同的認識。一種觀點為“,司法解釋”澄清了票據(jù)行為的無因