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1、代銷特定客戶資產管理計劃業(yè)務機構與產品管理細則第一章總則第一條為了規(guī)范特定客戶資產管理計劃代銷業(yè)務運作，加強對特定客戶資產管理計劃業(yè)務外部合作機構管理，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》、《證券投基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本細則。第二條本細則所稱特定客戶資產管理計劃是指基金公司或者基金公司子公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委托擔任資產管理人，由托管機構擔任資產托管人，為資產委托人的利益，運用委托財產進行投資的活動。第三條本細則所稱基金公司子公司是指依照《公司法》設立，由
2、一家基金管理公司控股50%以上，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可其他業(yè)務的有限責任公司。第四條證券投資類特定資產管理計劃是指投資范圍限于現金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據、非金融企業(yè)債務融資工具、資產支持證券、商品期貨及其他金融衍生品的特定客戶資產管理計劃。第五條專項資產管理計劃是指依照《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》(證監(jiān)會令第83號)規(guī)定可投資于未通過證券交易所轉讓的股權、債權及其它財產權利的特定資產管理計劃。第六條本細則中特定客戶資產管理計劃管理人準入是指通過分析評價確定特定資產管理計劃管理人為我行代銷特定資
3、產管理業(yè)務管理人合格合作機構的管理行為。第二章特定客戶資產計劃管理人管理第一節(jié)特定客戶資產計劃管理人準入第七條我行代銷特定資產管理計劃業(yè)務應選擇準入的管理人開展合作,不得與未準入管理人開展業(yè)務合作。總行個人金融部負責特定客戶資產管理計劃管理人的準入和退出管理。第八條我行對合作特定資產管理計劃管理人實施名單制管理，原則上名單由批量準入名單和單一準入名單組成，總行個人金融部對合作機構的名單定期更新和維護，原則上每年6月末調整一次。名單有效期，原則上不應超過名單發(fā)布次年的6月末（經有權審批人審批同意，最長可延長至次年的9月末）。第九條滿足以下條件之一我行可對特定資
4、產管理計劃管理人進行批量準入:(一)特定資產管理計劃管理人為我行既有合作機構,過去一年未發(fā)生違法違規(guī)事件,不存在重大公開負面信息且在我行未產生重大客戶投訴的;(一)特定資產管理計劃管理人資產管理規(guī)模位于行業(yè)內前三分之一,過去一年未發(fā)生違法違規(guī)事件且不存在重大公開負面信息的;(一)特定資產管理計劃管理人在我行的公募基金保有量位于前四分之一的；(一)特定資產管理計劃管理人歷史投資業(yè)績優(yōu)異，過去三年管理的資產管理計劃未發(fā)生過虧損的。第十條批量準入時由總行個人金融部提出批量準入名單，經分管行長審批后確認準入名單。第十一條不在批量準入名單上的特定資產管理計劃管理人與我
5、行開展代銷特定資產管理計劃合作時須進行單一準入。第十二條特定資產管理業(yè)務單一準入流程包括資料搜集、評價和準入審批等。第十三條資料搜集內容包括：(一)管理人基本材料：1.營業(yè)執(zhí)照的影印件；2.組織機構代碼證的影印件；3.法人代表身份證影印件；4.特定資產管理業(yè)務開辦資格證明材料。(一)特定資產管理業(yè)務介紹，內容包括：1.特定資產管理業(yè)務部門或者子公司基本情況；2.特定資產管理業(yè)務開辦情況；3.特定資產管理業(yè)務投研團隊情況；4.高級管理人員和主要投研人員簡歷；5.特定資產管理業(yè)務內部控制和風險控制狀況；6.特定資產管理業(yè)務投資決策機制；7.歷史投資業(yè)績情況;8.
6、近兩年內幕交易、監(jiān)管機構處罰和訴訟情況；9.特定資產管理渠道支持團隊和客戶服務團隊情況；10.專戶業(yè)務考核機制情況。(一)合作意向書，內容包括：1.合作基礎及擬合作內容；2.市場及客戶需求分析；3.未來三年合作規(guī)劃。第十四條我行對特定資產管理業(yè)務管理人進行評價，評價審核基金管理人是否滿足以下條件：(一)業(yè)務合規(guī)和公司訴訟情況1一依法設立，經監(jiān)管部門批準具有特定資產管理業(yè)務開辦資格；2一最近兩年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；3一沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；4一不存在對公司運作已經造成或可能造成不良影響的重大變更事項
7、，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；5一近一年內未出現重大公開負面信息；6一管理人特定資產管理業(yè)務規(guī)模不低于二十億元人民幣。(一)風險控制和投資決策機制情況1.管理人應當建立有效的內部控制制度，實現特定資產管理業(yè)務與其他業(yè)務的有效隔離，確保公平交易，防止利益輸送;2.管理人應當建立合理的投資決策機制，健全投資決策程序，完善投資監(jiān)控，確保投資制度的有效實施和特定資產管理計劃的合規(guī)運作。(一)投研和考核情況1.管理人應具備較強的投研實力，特定資產管理業(yè)務投研團隊人數充足，主要投研人員具有較長期限的證券投資從業(yè)經歷和良好的過往投資業(yè)績;2.管理人應具有良好和穩(wěn)定的歷史
8、投資業(yè)績;3.管理人應建立科學合理的內部考核機制，確
