招商行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告.pdf

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1、招商行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告2009年09月30日基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2009年10月27日第1頁(yè)§§§1§111重要提示重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

2、大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及其更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年07月01日起至09月30日止?！臁臁?§222基金產(chǎn)品概況基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)招商行業(yè)領(lǐng)先股票交易代碼217012基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2009年06月19日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額3,713,263,279.81份投資目標(biāo)把握行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)景氣度變化以及市場(chǎng)

3、運(yùn)行狀況，精選發(fā)展前景良好或周期復(fù)蘇行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資本增值。投資策略本基金充分借鑒國(guó)際先進(jìn)的投資理念與技術(shù)，借鑒行業(yè)生命周期及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的五力分析，采取主動(dòng)投資管理模式，通過(guò)定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，深入分析經(jīng)濟(jì)景氣周期特征和行業(yè)景氣變化前景，重點(diǎn)挖掘行業(yè)景氣度趨于改善或者長(zhǎng)期增長(zhǎng)前景良好的優(yōu)勢(shì)行業(yè)進(jìn)行行業(yè)配置。借鑒SWOT模型，通過(guò)深入的股票基本面分析，精選價(jià)值被低估的股票，構(gòu)建股票組合。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：75％×滬深300指數(shù)＋25％×

4、中信標(biāo)普全債指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是一只主動(dòng)管理的股票型基金，在證券投資基金中屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較高的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣苏猩袒鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊?guó)銀行股份有限公司第2頁(yè)§§§3§333主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.13.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)吿期（2009年07月01日-2009年09月30日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益48,443,365.652.本期利潤(rùn)-293,028,887.563.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.07414.期末基金資產(chǎn)

5、凈值3,396,250,682.025.期末基金份額凈值0.915注：1、所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字；2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益；3.23.2基金凈值表現(xiàn)3.2基金凈值表現(xiàn)3.3.3.23.222.1.1.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)凈值增長(zhǎng)率凈值

6、增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)階段收益率標(biāo)準(zhǔn)差①－③②－④①標(biāo)準(zhǔn)差②收益率③④過(guò)去三個(gè)月-9.41%2.21%-3.62%1.82%-5.79%0.39%注：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率＝75％×滬深300指數(shù)＋25％×中信標(biāo)普全債指數(shù)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)在每個(gè)交易日實(shí)現(xiàn)再平衡。3.2.23.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖20.00%

7、15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00%日日9日日1919119月月月月67899年9年年9年0020020020092基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率第3頁(yè)注：1、根據(jù)基金合同的規(guī)定：本基金將基金資產(chǎn)的60-95％投資于股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)（其中，權(quán)證投資比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％），將基金資產(chǎn)的5-40％投資于現(xiàn)金和債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)（其中，現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％）。本基金投資于景氣回升或受益于國(guó)家政策導(dǎo)向而成長(zhǎng)

8、前景良好的相關(guān)行業(yè)的資產(chǎn)比例不低于基金股票資產(chǎn)的80％。本基金的建倉(cāng)期為2009年06月19日至2009年12月18日，截至本報(bào)告期末建倉(cāng)期未結(jié)束；2、本基金合同于2009年06月19日生效，截至本報(bào)告期末成立未滿(mǎn)1年?！臁臁?§444管理人報(bào)告管理人報(bào)告4.14.1基金經(jīng)理4.1基金經(jīng)理（（（或基金經(jīng)理小組（或基金經(jīng)理小組）））簡(jiǎn)介）簡(jiǎn)介任本基金的基金經(jīng)理