招商行業(yè)領先股票型證券投資基金2009年第3季度報告.pdf

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1、招商行業(yè)領先股票型證券投資基金2009年第3季度報告2009年09月30日基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報告送出日期：2009年10月27日第1頁§§§1§111重要提示重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重

2、大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年07月01日起至09月30日止?！臁臁?§222基金產(chǎn)品概況基金產(chǎn)品概況基金簡稱招商行業(yè)領先股票交易代碼217012基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2009年06月19日報告期末基金份額總額3,713,263,279.81份投資目標把握行業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)景氣度變化以及市場

3、運行狀況，精選發(fā)展前景良好或周期復蘇行業(yè)中的領先企業(yè)，在控制風險的前提下,為基金持有人謀求長期、穩(wěn)定的資本增值。投資策略本基金充分借鑒國際先進的投資理念與技術，借鑒行業(yè)生命周期及行業(yè)競爭結構的五力分析，采取主動投資管理模式，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，深入分析經(jīng)濟景氣周期特征和行業(yè)景氣變化前景，重點挖掘行業(yè)景氣度趨于改善或者長期增長前景良好的優(yōu)勢行業(yè)進行行業(yè)配置。借鑒SWOT模型，通過深入的股票基本面分析，精選價值被低估的股票，構建股票組合。業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準為：75％×滬深300指數(shù)＋25％×

4、中信標普全債指數(shù)。風險收益特征本基金是一只主動管理的股票型基金，在證券投資基金中屬于預期風險較高、收益較高的基金產(chǎn)品。基金管理人招商基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司第2頁§§§3§333主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.13.1主要財務指標3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報吿期（2009年07月01日-2009年09月30日）1.本期已實現(xiàn)收益48,443,365.652.本期利潤-293,028,887.563.加權平均基金份額本期利潤-0.07414.期末基金資產(chǎn)

5、凈值3,396,250,682.025.期末基金份額凈值0.915注：1、所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字；2、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益；3.23.2基金凈值表現(xiàn)3.2基金凈值表現(xiàn)3.3.3.23.222.1.1.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較業(yè)績比較基準凈值增長率凈值

6、增長率業(yè)績比較基準階段收益率標準差①－③②－④①標準差②收益率③④過去三個月-9.41%2.21%-3.62%1.82%-5.79%0.39%注：業(yè)績比較基準收益率＝75％×滬深300指數(shù)＋25％×中信標普全債指數(shù)，業(yè)績比較基準在每個交易日實現(xiàn)再平衡。3.2.23.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較基金累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖20.00%

7、15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00%日日9日日1919119月月月月67899年9年年9年0020020020092基金累計份額凈值增長率業(yè)績比較基準收益率第3頁注：1、根據(jù)基金合同的規(guī)定：本基金將基金資產(chǎn)的60-95％投資于股票等權益類資產(chǎn)（其中，權證投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3％），將基金資產(chǎn)的5-40％投資于現(xiàn)金和債券等固定收益類資產(chǎn)（其中，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％）。本基金投資于景氣回升或受益于國家政策導向而成長

8、前景良好的相關行業(yè)的資產(chǎn)比例不低于基金股票資產(chǎn)的80％。本基金的建倉期為2009年06月19日至2009年12月18日，截至本報告期末建倉期未結束；2、本基金合同于2009年06月19日生效，截至本報告期末成立未滿1年。§§§4§444管理人報告管理人報告4.14.1基金經(jīng)理4.1基金經(jīng)理（（（或基金經(jīng)理小組（或基金經(jīng)理小組）））簡介）簡介任本基金的基金經(jīng)理