證券發(fā)行與承銷1

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1、2009證券發(fā)行與承銷1一、單項(xiàng)選擇題1.公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合有關(guān)法規(guī)的條件，同時(shí)要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)督部門批準(zhǔn)的審核制度是A.注冊制B.推薦制C.行政審批制D.核準(zhǔn)制2.公司收購里對目標(biāo)公司定價(jià)一般會(huì)采用（）A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法B.現(xiàn)金流量法和可比公司價(jià)值定價(jià)法C.可比公司價(jià)值定價(jià)法D.現(xiàn)金流量法3.以要約方式收購上市公司股份的，收購人預(yù)定收購?fù)瓿珊笏钟械牡墓煞?)A.不超過50%B.超過30%C.超過50%D.不超過30%4.以要約方式收購上市公司的，收購要約的有效期限不得少于()，不得超過()A

2、.30日50日B.20日50日C.30日60日D.30日60日5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)過戶前到()進(jìn)行外資外匯登記A.外匯管理部門B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.商務(wù)部D.證監(jiān)會(huì)6.目標(biāo)公司在遭遇收購?fù){時(shí)大量增加自身負(fù)債，以此降低企業(yè)的吸引力，這一做法被稱為（）A.金降落傘策略B.銀降落傘策略C.白衣騎士策略D.負(fù)債毒丸策略7.內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市，若發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則對股東人數(shù)的要求不低于（）A.200B.100C.300D.5008.H股的發(fā)行上市中，新申請人預(yù)期上市時(shí)

3、的市值至少為(　　)港元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億9.內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市,持股量最高的3名股東合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持有的股本證券的（）A.35%B.60%C.30%D.50%10.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過去12個(gè)月營業(yè)額不少于（）港元。A.6億B.4億C.5億D.3億11.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中,(　　)日，11：30前，主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部A.T+1B.T+2C.T+3D.T+

4、412.配股代碼為(　　)。A."731XXX"B."730XXX"C."700XXX"D."735XXX"13.為債權(quán)的發(fā)行提供保證的，保證是（）A.無效的B.兩種都可C.一般保證D.連帶責(zé)任保證14.企業(yè)債券以（　?。橐粋€(gè)認(rèn)購單位A.1000元B.100元C.500元D.10000元15.()是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是不同的A.以繳款期為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)B.以收益率為標(biāo)的美國式招標(biāo)C.以繳款期為標(biāo)的美國式招標(biāo)D.以收益率為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)16.上市公司轉(zhuǎn)債發(fā)行

5、后，累計(jì)債券余額不得高于最近一期凈資產(chǎn)額的（）A.90%B.40%C.75%D.80%17.上市公司改變公司的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人（　?。┐位厥鄣臋?quán)利A.1B.4C.5D.318.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（?。┠辏铋L期限為()年A.5，10B.1，6C.3，10D.2，619.上市公司應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起（?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行證券A.6B.4C.7D.220.為轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于（?。┑?，應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露A.2000萬B.1000萬C.4000萬D.3000萬21.主承

6、銷商內(nèi)核小組的人員數(shù)是A.3-10B.6-15C.8-15D.1-1222.下列有關(guān)企業(yè)股份制改組的目的說法中錯(cuò)誤的是（　　）。A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)B.籌集資金C.籌集資金D.實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)評估增值23.發(fā)行人報(bào)送發(fā)行新股申請文件，初次報(bào)送（　　）份A.4B.1C.3D.224.發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的公司，自接到證監(jiān)會(huì)書面決定之日起（?。﹤€(gè)月后才可提出再次申請。A.12B.6C.8D.325.上市公司聘請主承銷商的決定權(quán)在（）A.董事長B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理26.信息披露的原則中不包括（）A.完整性原則B.準(zhǔn)確性原

7、則C.真實(shí)性原則D.保密性原則27.發(fā)行人應(yīng)披露律師、主承銷商對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的（?。┧l(fā)表的意見A.真實(shí)性B.有效性C.完整性D.客觀性28.定向發(fā)行的證券公司債券最小面值為（　?。.10萬元B.50萬元C.1萬元D.100萬元29.在全部發(fā)行工作完成后（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備A.5B.15C.8D.630.目前，包銷商收取的包銷傭金為股票總金額的（）A.1.5%~2.5%B.1.5%~2.5%C.0.5%~1.5%D.0.5%~1

8、%31.首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于(　　)。A.20%B.30%C.40%D.15%32.證券承銷業(yè)務(wù)的（　?。┎皇侵袊C監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。A.及時(shí)性B.安全性C.正常性D.合規(guī)性33.招股說明書是股份有限公司發(fā)行股票時(shí),就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出